Curso de Prevención de Lavado de Activos - UADE - Universidad Argentina de la Empresa

Descripción

Las normas dispuestas por la Unidad de Información Financiera (UIF) exigen que hoy en día los sujetos obligados y el personal de los diferentes niveles de las organizaciones, así como profesionales independientes de diversos campos de ejercicio profesional, estén capacitados para dar cumplimiento a estas obligaciones. 

Quienes realicen este curso contarán con herramientas para identificar riesgos en las rutinas operativas y para mitigarlos obteniendo la información necesaria relacionada con los clientes y con los diferentes niveles de control inherentes al procedimiento requerido por la UIF. El curso está orientado a brindar las mejores prácticas tendientes a aminorar los riesgos legales, administrativos y de reputación vinculados con la normativa de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.

Dirigido a: 

• Sujetos Obligados de entidades y personal de entidades que deben cumplir la normativa de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
•  Abogados, Escribanos, Contadores y Financistas.
•  Docentes universitarios.
• Estrategias de enseñanza
• Exposiciones, trabajos en equipos pequeños, role playing, estudio de casos e instrumentos de auto-evaluación.

Plan de Estudios

> Unidad 1
Dimensión internacional del Lavado de Dinero y del Financiamiento del Terrorismo. Grupo de Acción Financiera Internacional. Las Recomendaciones de GAFI (Febrero 2012). Informe de Evaluación Mutua de la República Argentina. Estado de Situación de la República Argentina. Informe de Gestión de la Unidad de Información Financiera. Estadísticas. Fortalezas y debilidades. Legislación penal sobre lavado de activos y financiación del terrorismo. Estructuración del sistema penal argentino. Leyes 25.246, 26.683 y 26.734. El tipo penal. Los requisitos. Aspectos probatorios. Jurisprudencia

> Unidad 2
Unidad de Información Financiera. Integración. Funciones. Competencia. Facultades. Requerimientos informativos. Secreto. Sujetos obligados. Categoría legal. Obligaciones. Responsabilidades administrativas. Reporte de operación sospechosa. Pautas objetivas. Obligaciones. Facultades de supervisión. Derecho Administrativo Sancionador. Principios aplicables. Órgano o Ejecutor. Persona Física y Jurídica. Responsabilidades (Personas Físicas – Personas Jurídicas – Organismos Públicos). El Oficial de Cumplimiento. Revisión Judicial. Jurisprudencia.

> Unidad 3 
Programa de Cumplimiento: Adopción de Políticas. Desarrollo y revisión del Manual de Procedimientos. Gradualidad. Comité de Control y Prevención del Lavado de Dinero. Conocimiento del Cliente. Debida Diligencia. Medidas Reforzadas. Personas Expuestas Políticamente. Listas de Terroristas. Beneficiario final. Enfoque basado en riesgo. Normas complementarias del BCRA. Matriz de Riesgo. Monitoreo. Sistemas informáticos. Análisis de alertas y de operaciones sospechosas. Fundamento jurídico. Análisis de operaciones sospechosas. Programa de Cumplimiento (III): Oficial de Cumplimiento. Responsabilidades del Directorio, Oficial de Cumplimiento, Empleados. Auditoría. Inspecciones. Evidencia. Memos. Respuestas. Capacitación. Alcance. Análisis de casos. Declaración Jurada de Cumplimiento Regulatorio. Monedas Virtuales. Plan de Actualización de Legajos. Análisis de casos.